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How is tech helping the financial industry navigate digital communications in an increasingly regulated environment?

大卫CLEE

Founder and 首席执行官 mirrorweb
意见 314

How is tech helping the financial industry navigate digital communications in an increasingly regulated environment?

2020年2月4日 上午6时21分

的企业如何沟通与客户性质发生了变化惊人,在过去十年中,几乎没有行业数字营销和社交媒体的出现影响。对于金融服务行业特别是改变实体与客户沟通的方式有没有来没有监管implicaciones,与新的和复杂的挑战,这自然礼物企业。对ESTA大背景下,金融IT坐下来与大卫CLEE,regtech和数字归档公司的创始人兼CEO,mirrorweb讨论这些法规的变化,评估所面临的挑战,并探讨在帮助金融机构最好的格斗数字随着社会媒体合规技术的作用。

Financial IT: How have regulators responded to the growth in digital communications and social media for financial firms?

大卫CLEE: 以保护消费者和投资者,金融机构必须能够证明任何财务推广是他们做了“明确,公平,没有误导”,据FCA浓度3.3.1。然而,通过广泛的数字营销和金融公司的社交媒体策略,对于什么是金融promotion've分类范围已明显扩大。

该指南状态FCA是金融促销视为“(包括通过社交媒体)任何形式的通信能够成为金融促销,取决于它包括一个邀请或吸引来参与金融活动”。 ESTA定义现在延伸到所有的通讯网站,博客,微博,社交和专业网络,脸谱比如,LinkedIn,论坛,图像和视频共享平台,如YouTube,Instagram的,藤和Pinterest的。

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Financial IT: What challenges does this present for financial firms?

大卫CLEE: Keeping up with these extensive digital record-keeping requirements presents a new and unique challenge to marketing and compliance teams.

要求纯粹程度第一主要障碍,为合规人员需要能够搜索和检索任何财务推广的所有细节,跨任何平台和沟通渠道。这是手动承担的显著任务。例如,一个全球性的资产管理公司可以拥有和管辖数百个网站(不包括其第三方经纪人和中介机构),并能够捕捉并记录所有在这些网站的金融促销活动的是一个明确的资源和技术挑战。

最后,社交媒体是容易出现问题的URL,随着社交媒体消息链接到包含在其他页面上,这是容易被删除或更改网站内容容器约30%。确保有效的记录保持在任何时候都因此挑战,尤其是在拍摄的社交媒体页面,团队必须逐个展开所有评论,影片描述喜欢,因此这意味着像这样的可以因此,要或细致和劳动力密集型任务打破一个公司的,以满足合规性要求的能力。

然后,它是不足为奇备案的艰巨任务可以压倒所有企业,尤其是那些经常在网上发布的内容。至少,记录保存3应该是几年,但对与寿险保单,职业养老金计划的情况下,SSAS,个人或利益相关者的退休金计划的退休金计划,也可以是长达六年。事实上,一些记录必须无限期保留,在养老保险转移,养老转换,养老停用设置的情况下。

Financial IT: What role does tech have?

大卫CLEE:

11爬行完成后,这一纪录保持不变在Web档案,提供网站/网页你“可以在任何时候访问的重玩实例。网络平台还可自动归档过程爬行并在频率设定归档ESTA整个网站。另外,归档和索引完全可搜索的,允许企业找到具体的内容,他们需要查阅证据或客户的投诉或监管部门立案调查的事件。

对提高各地的金融促销和通信监管审查的背景下,金融机构越来越多地必须适应他们的通信存档方式。有问题的金融促销活动多的情况下,包括伦敦资本迷你债券丑闻和FCA十大线上网赌网址促进打击和营销的同行2等平台和在线投资应用程序,从未有过的对企业更重要的时刻醒来的重要性这些监管政策的变化,以及提供技术解决这些问题的机会。

 

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